Новости

Документы, вступившие в силу сегодня (24.11.2017 г.)

24.11.2017 / 14:00

24.11.2017 г. вступило в силу решение НКЦБФР от 26.09.2017 г. № 713, которым утверждены Изменения в Лицензионные условия проведения профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) — деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами), утвержденные собственным решением от 23.07.2013 г. № 1281.

Изменения, в частности, предусматривают, что финансовая отчетность лицензиата должна отвечать требованиям Международных стандартов финансовой отчетности, которые являются ее концептуальной основой. Годовая финансовая отчетность лицензиата должна быть подтверждена аудитором (аудиторской фирмой).

Указано также, что информация о структуре собственности заявителя (лицензиата) должна быть прозрачной и отвечающей требованиям данных Лицензионных условий.

В новой редакции изложены такие документы:

Заявление об аннулировании лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке — деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами) в связи с прекращением лицензиата путем реорганизации (кроме преобразования акционерного общества в другое хозяйственное общество);

Заявление о выдаче лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке — деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами);

Анкету о деловой репутации юридического лица — собственника с существенным участием в уставном капитале заявителя (лицензиата), юридического лица, через которое осуществляется опосредствованный контроль за заявителем, юридического лица, которое является исполнительным органом (в случае наличия) собственника с существенным участием в заявителе, и юридического лица — собственника с существенным участием в заявителе, которое является членом наблюдательного совета (в случае его создания);

Анкету о деловой репутации физического лица — собственника с существенным участием в уставном капитале заявителя (лицензиата), физического лица, через которое осуществляется опосредствованный контроль за заявителем, руководителя (членов) исполнительного органа, председателя и членов наблюдательного совета (в случае его создания) собственника заявителя с существенным участием;

Анкету о деловой репутации руководителя заявителя (в случае создания единоличного исполнительного органа), руководителя и членов исполнительного органа заявителя (в случае создания коллегиального исполнительного органа), председателя и членов наблюдательного совета заявителя (в случае создания наблюдательного совета), главного бухгалтера заявителя (или лица, исполняющего обязанности по ведению бухгалтерского учета у заявителя), руководителя службы внутреннего аудита (контроля) (в случае создания обособленного структурного подразделения) или внутреннего аудитора (контролера) (в случае назначения отдельного должностного лица);

Информацию о владельцах и связанных лицах заявителя;

Заявление об аннулировании лицензии на проведение профессиональной деятельности на фондовом рынке — деятельности по управлению активами институционных инвесторов (деятельности по управлению активами).

24.11.2017 г. вступило в силу решение НКЦБФР от 28.09.2017 г. № 718, которым внесены изменения в:

Лицензионные условия осуществления профессиональной деятельности на фондовом рынке (рынке ценных бумаг) — депозитарной деятельности и клиринговой деятельности, утвержденные собственным решением от 21.05.2013 г. № 862;

Порядок и условия предоставления статуса Центрального депозитария ценных бумаг, утвержденные собственным решением от 16.04.2013 г. № 597.

Изменениями, в частности, предусмотрено, что оттиск печати не является обязательным реквизитом какого-либо документа, представление которого в Комиссию предусмотрено этими Лицензионными условиями/Порядком. Копии документов, представление которых в Комиссию предусмотрено этими Лицензионными условиями/Порядком, считаются удостоверяющими в установленном порядке, если на этих копиях поставлена подпись уполномоченного лица лицензиата.

«Горячие линии»

Дата: 21 декабря, четверг
Время проведения: с 14:00 до 16:00
Контактный номер: (044) 501-06-42