Новости

Введены новые правила оценки созданной банком системы управления рисками

09.06.2018 / 09:20

Нацбанк Украины продолжает повышать эффективность осуществления надзора по вопросам финансового мониторинга на основе риск-ориентированного подхода.

В частности, Нацбанком изменена форма Отчета по вопросам управления рисками в сфере финансового мониторинга. Новый формат отчетности позволит более качественно оценить созданную банком систему управления рисками.

Также изменилась периодичность представления такого Отчета. Отныне он будет представляться банком в Нацбанк ежегодно, а не ежеквартально, как это было до настоящего  времени.

Кроме того, Нацбанком введен новый порядок действий в случае выявления во время выездной проверки схем проведения рисковых финансовых операций, заключение о соответствии или несоответствии которых требованиям законодательства не может быть сформулировано в справке о выездной проверке (без проведения дополнительных консультаций).

С этого времени в такой справке детально будет описываться суть выявленных финансовых операций с подробной констатацией соответствующих фактов. А копии документов, удостоверяющих такие факты, будут приобщены к материалам проверки.

В дальнейшем проверка выявленных фактов будет продлена в безвыездном порядке.

 Соответствующие изменения внесены постановлением Правления Нацбанка Украины от 05.06.2018 г. № 59 в Положение о порядке организации и проведения проверок по вопросам предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, утвержденное постановлением Правления Нацбанка Украины от 20.06.2011 г. № 197.

Постановление № 59 вступило в силу 9 июня 2018 г.

«Горячие линии»

Дата: 20 сентября, четверг
Время проведения: с 14:00 до 16:00