Новости

Анализ документации

23.12.2015 / 14:40
Анализ документации

Нацбанком Украины сообщается, что банкам необходимо обеспечить осуществление всестороннего анализа и проверки документов (информации) о финансовых операциях и их участниках, являющихся основанием для: покупки иностранной валюты с целью перечисления за пределы Украины; перечисления иностранной валюты за пределы Украины; перечисления денежных средств в гривнях в пользу нерезидентов через корреспондентские счета банков-нерезидентов, открытые в уполномоченных банках; перечисления денежных средств в пользу нерезидентов через филиалы уполномоченных банков, открытые на территории других государств; предоставления согласия на обслуживание операций по договору (в том числе внесение изменений) относительно получения резидентами кредитов, займов, возвратной финансовой помощи в иностранной валюте от нерезидентов.

Все принятые меры относительно осуществления анализа документов банк должен подтверждать документально, а именно: составить обоснованное заключение о наличии или отсутствии признаков осуществления банком рискованной деятельности и/или оснований считать, что характер или последствия финансовых операций могут нести реальную или потенциальную опасность использования уполномоченного банка с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения и удостоверить его подписями руководителей (работников, выполняющих их функции) подразделений валютного контроля и финансового мониторинга банка.

Кроме того, приведен перечень индикаторов подозрительных финансовых документов, необходимых для проведения анализа.

Признаны утратившими силу собственные письма от 02.12.2014 г. № 48-404/71535, от 03.12.2014 г. № 48-404/72001, от 17.12.2014 г. № 48-404/75613.


Письмо от 18.12.2015 г. № 25-02002/101317